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首次开通创业板权限

     发布时间:2017-09-15     阅读次数:

首次开通创业板权限
投资者首次开通创业板,需本人携带身份证件前往我司分支机构网点办理。
1、交易经验满两年的自然人投资者
交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。
(1)、风险承受能力评估结果为积极型、激进型
业务办理前,投资者本人书面签署《创业板市场投资风险揭示书》、《重要信息发送与接收协议》、《适当性评估结果确认书》,并见证投资者抄写声明。
(2)、风险承受能力评估结果为保守型、谨慎型、稳健型
原则上该类投资者不得申请开通创业板权限。如投资者在我司分支机构就创业板适当性规定、业务风险等对其进行提示后仍坚持开通的,投资者本人应书面签署《创业板市场投资风险揭示书》、《重要信息发送与接收协议》、《创业板适当性管理风险承诺书》、《产品或服务不适当警示及投资者确认书》,并见证投资者抄写特别声明。
投资者申请并签署并提交相关资料后,我司于协议签署后两个交易日为投资者开通创业板市场交易权限。
2、交易经验不满两年的自然人投资者
交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。
(1)、风险承受能力评估结果为积极型、激进型
原则上该类投资者不得申请开通创业板权限。如投资者在我司分支机构就创业板适当性规定、业务风险、创业板市场知识与风险警示等对其进行提示后仍坚持开通的,投资者本人应书面签署《创业板市场投资风险揭示书》、《重要信息发送与接收协议》、《创业板适当性管理风险承诺书》、《适当性评估结果确认书》,并见证投资者抄写特别声明。
(2)、风险承受能力评估结果为保守型、谨慎型、稳健型
原则上该类投资者不得申请开通创业板权限。如投资者在我司分支机构就创业板适当性规定、业务风险、创业板市场知识与风险警示等对其进行提示后仍坚持开通的,投资者本人应书面签署《创业板市场投资风险揭示书》、《重要信息发送与接收协议》、《创业板适当性管理风险承诺书》、《产品或服务不适当警示及投资者确认书》,并见证投资者抄写特别声明。
投资者申请并签署并提交相关资料后,我司于协议签署后五个交易日为投资者开通创业板市场交易权限。
3、风险承受能力最低类别
风险承受能力最低类别的投资者不得申请开通创业板市场交易权限。

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